Interne Untersuchungen & Enforcement

Unsere NKF-Spezialisten für interne Untersuchungen & Enforcement verfügen über umfassende Erfahrung bei der Durchführung von grenzüberschreitenden, multinationalen internen regulatorischen und White Collar Crime-Untersuchungen sowie bei der Vertretung von Klienten bei behördlichen Ermittlungen, Vollstreckungsverfahren durch schweizerische und ausländische Aufsichtsbehörden und damit zusammenhängende zivilrechtlichen Auseinandersetzungen. Wir bieten strategische Rechtsberatung zu sensiblen Bereichen, Geldwäschereibekämpfung, regulatorischem Fehlverhalten, Mitarbeiterdelikten, Betrugsprävention und -aufdeckung, Verletzung des Bankgeheimnisses, Bestechung und Retrozessionen, Insiderhandel und Marktmanipulation, Steuerdelikten, Wettbewerbs-/Kartellrecht, Compliance-Verstössen, Cyberkriminalität und Sanktionen. Wir beraten unsere Klienten typischerweise auf Ebene des Group General Counsels, des CEO und der Verwaltungsratsmitglieder.

Neben komplexen regulatorischen Aspekten haben unsere Anwälte ein tiefes Verständnis für die technischen Herausforderungen und Einsatzmöglichkeiten für künstliche Intelligenz im Rahmen von internen Untersuchungen.

Wir pflegen enge professionelle Kontakte zu verwandten Dienstleistern wie Forensikern, Experten für Cyberkriminalität, Revisoren und Wirtschaftsprüfern. Wir kennen die Ermittlungsmethoden von Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden und verfügen über ausgezeichnete Einblicke bei den zuständigen Aufsichtsbehörden, Staatsanwaltschaften und ähnlichen Behörden. Mehrere unserer Anwälte sind Mitglieder in Berufsverbänden wie der International Compliance Association (ICA) und der Association of Certified Fraud Examiners (ACFE), durch die sie als Certified Fraud Examiner akkreditiert wurden.

Erfahrung:

  • Vertretung von Finanzinstituten, Unternehmensverbänden und deren Führungskräften in aufsichtsrechtlichen Vollstreckungsverfahren
  • Unterstützung und Vertretung bei umfangreichen internen, grenzüberschreitenden aufsichtsrechtlichen Untersuchungen im Bereich der Finanzdienstleistungen
  • Ausarbeitung von Compliance-Prozessen zur Einhaltung von Bestechungs- und Kick-Back-Vorschriften sowie Betrugsprävention und -aufdeckung und zur Verhinderung von Fehlverhalten von Mitarbeitern
  • Vertretung von Unternehmen und Privatpersonen bei Insiderhandel- und Marktmanipulationsuntersuchungen oder Vollstreckungsverfahren
  • Unterstützung unserer Klienten im Zusammenhang mit dem Bankgeheimnis, Datenschutzfragen, der Geldwäschereibekämpfung und Sanktionen.